操縱31只LOF基金獲利150萬，他被“沒一罰二”
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編輯 : 大寶123
發(fā)布 : 05-17
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在諸多操縱市場的案例中，操縱基金較為少見。5月15日，證監(jiān)會發(fā)布了多則操縱市場的罰單，其中一則就指向違規(guī)操縱基金產(chǎn)品獲利。涉案人員張明為一名85后，根據(jù)調(diào)查，他在2021年至2022年期間，控制“郭某”等賬戶組操縱了31只LOF基金產(chǎn)品，其中滬市11只、深市20只。操縱期間，張明利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣上述基金，并在自己控制的賬戶間對倒。賬戶組在深市共計盈利97.95萬元，在滬市共計盈利55.64萬元，合計盈利153.59萬元。對此，證監(jiān)會對張明采取了“沒一罰二”的處罰，沒收其違法所得153.59萬元,并處以307.18萬元罰款。其操縱的31只LOF基金產(chǎn)品中，涉及的深市LOF基金包括融通四季添利、銀華永興、灣區(qū)、中銀301E、成長量化、華夏磐泰、鵬華豐利、信澳鑫安、國富恒利債券、交銀添利、招商豐泰(第一段)、招商豐泰(第二段)、民生增利定開、匯添富季季紅定開、銀河通利、九泰銳誠、穩(wěn)健債A、信誠深度、廣發(fā)聚源、信誠機遇、建信豐裕。操縱涉及的滬市LOF基金包括國泰融豐、港中小企、財通福享、國泰融信、添富睿豐、添富睿C、金選300C、富時AH50LOF、AH50C、質(zhì)量基金(第一段)、紅利增強、質(zhì)量基金(第二段)。從其操縱行為對基金二級市場價格的影響來看，操縱期間，有16只LOF基金二級市場價格漲幅與同期基金凈值漲幅的偏離度超過20%。比如，2021年9月10日至15日，港中小企二級市場價格漲幅為33.44%，同期基金凈值漲幅為-3.26%,偏離度達36.7%；2021年12月10日至15日，銀華永興二級市場價格漲幅為34.78%。同期基金凈值漲幅為0，偏離度達34.78%。還有包括富時AH50、AH50CLOF、信誠深度、匯添富季季紅定開、融通四季添利等多只LOF基金偏離度均在20%以上。同日，證監(jiān)會公布了2023年執(zhí)法工作情況，證監(jiān)會去年查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%。其中，操縱市場的案件共63件。監(jiān)管對操縱市場累犯慣犯從重處理。對個別操縱市場被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴從重處理。如王某銅團伙前后操縱7只股票，被證監(jiān)會處以15億元罰沒款并移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任；任某成團伙操縱股票多、持續(xù)時間長、涉案金額大，被證監(jiān)會3次處罰后再次犯案，對其處以2.97億元罰沒款并采取終身證券市場禁入措施。對于操縱基金、債券等新型違法案件，依法查辦了某些團伙利用場外個股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實施操縱的違法行為。同時積極配合公安機關(guān)查辦不法團伙利用遠程操控軟件隱藏交易痕跡、快速賣出清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益的操縱市場違法行為。