操縱31只LOF基金獲利150萬，他被“沒一罰二”
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編輯 : 大寶123
發(fā)布 : 05-17
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在諸多操縱市場的案例中，操縱基金較為少見。5月15日，證監(jiān)會發(fā)布了多則操縱市場的罰單，其中一則就指向違規(guī)操縱基金產品獲利。涉案人員張明為一名85后，根據(jù)調查，他在2021年至2022年期間，控制“郭某”等賬戶組操縱了31只LOF基金產品，其中滬市11只、深市20只。操縱期間，張明利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣上述基金，并在自己控制的賬戶間對倒。賬戶組在深市共計盈利97.95萬元，在滬市共計盈利55.64萬元，合計盈利153.59萬元。對此，證監(jiān)會對張明采取了“沒一罰二”的處罰，沒收其違法所得153.59萬元,并處以307.18萬元罰款。其操縱的31只LOF基金產品中，涉及的深市LOF基金包括融通四季添利、銀華永興、灣區(qū)、中銀301E、成長量化、華夏磐泰、鵬華豐利、信澳鑫安、國富恒利債券、交銀添利、招商豐泰(第一段)、招商豐泰(第二段)、民生增利定開、匯添富季季紅定開、銀河通利、九泰銳誠、穩(wěn)健債A、信誠深度、廣發(fā)聚源、信誠機遇、建信豐裕。操縱涉及的滬市LOF基金包括國泰融豐、港中小企、財通福享、國泰融信、添富睿豐、添富睿C、金選300C、富時AH50LOF、AH50C、質量基金(第一段)、紅利增強、質量基金(第二段)。從其操縱行為對基金二級市場價格的影響來看，操縱期間，有16只LOF基金二級市場價格漲幅與同期基金凈值漲幅的偏離度超過20%。比如，2021年9月10日至15日，港中小企二級市場價格漲幅為33.44%，同期基金凈值漲幅為-3.26%,偏離度達36.7%；2021年12月10日至15日，銀華永興二級市場價格漲幅為34.78%。同期基金凈值漲幅為0，偏離度達34.78%。還有包括富時AH50、AH50CLOF、信誠深度、匯添富季季紅定開、融通四季添利等多只LOF基金偏離度均在20%以上。同日，證監(jiān)會公布了2023年執(zhí)法工作情況，證監(jiān)會去年查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%。其中，操縱市場的案件共63件。監(jiān)管對操縱市場累犯慣犯從重處理。對個別操縱市場被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴從重處理。如王某銅團伙前后操縱7只股票，被證監(jiān)會處以15億元罰沒款并移送公安機關追究刑事責任；任某成團伙操縱股票多、持續(xù)時間長、涉案金額大，被證監(jiān)會3次處罰后再次犯案，對其處以2.97億元罰沒款并采取終身證券市場禁入措施。對于操縱基金、債券等新型違法案件，依法查辦了某些團伙利用場外個股期權等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉債等品種實施操縱的違法行為。同時積極配合公安機關查辦不法團伙利用遠程操控軟件隱藏交易痕跡、快速賣出清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益的操縱市場違法行為。